Санкционный дозор

Почему у коллективных заявлений о разблокировке активов в Euroclear мало шансов?

Многие из тех, кто владел российскими ценными бумагами или иностранными ценными бумагами через российского брокера или депозитария, столкнулись после 24.02.2022 с блокировкой самих ценных бумаг и денежных средств в бельгийском банке и депозитарии Euroclear🇧🇪.

Как правило, основанием для блокировки является:

▪️ присутствие в цепочке владения НРД (является подсанкционным лицом в соответствии с Регламентом ЕС 269/2014)

▪️ присутствие в цепочке владения брокеров и депозитариев, находящихся под европейскими или иными ограничительными мерами (например, американскими 🇺🇸 или британскими 🇬🇧)

Многие российские брокеры и управляющие компании успели за прошедшее время подать в Казначейство Бельгии коллективные заявления о разблокировке активов инвесторов. Однако мы не считаем это эффективным решением проблемы по следующим причинам.

⛔️ коллективные заявления рассматриваются крайне медленно

По нашей информации, на сегодняшний день рассмотрено не более 15% всех коллективных заявлений. Это связано с большим количеством обстоятельств, которые нужно проверить Казначейству Бельгии. Нужно проверить: самих инвесторов (а в одной заявке могут быть сотни, если не тысячи инвесторов); санкционный статус банка или брокера; AML-риски банков и брокеров; UBO банков и брокеров. В связи с этим рассмотрение коллективных заявлений может длиться многие месяцы, если не годы.

⛔️ по существенному количеству коллективных заявлений уже принято негативное решение

Это обусловлено тем, что банк или брокер или UBO находились под санкциями, а также иными факторами, которые мало зависят от инвестора и которые инвестор не имеет возможности нивелировать при рассмотрении коллективной заявки.

Однако указанные выше риски можно очень существенно снизить в случае подачи индивидуальных заявлений о разблокировке ✅

За прошедшие два года у команды Санкционного дозора (в которую входит бельгийский адвокат 🇧🇪, специализирующийся на санкционном праве и рынке ценных бумаг, а также адвокаты из иных юрисдикций) сформировалась успешная практика разблокировки активов в Казначействе Бельгии именно по индивидуальным заявлениям.

❗️При этом индивидуальное заявление может быть подано и в том случае, если ваш банк или брокер уже подал коллективную заявку.

В соответствии с требованиями Казначейства Бельгии для разблокировки, как правило, нужно соблюсти следующие условия:

▪️ активы после разблокировки должны остаться на территории ЕС 🇪🇺 или Швейцарии🇨🇭Поэтому потребуется наличие брокерского (если речь идёт о разблокировке ценных бумаг) или банковского (если речь идёт о разблокировке денежных средств) счёта в ЕС или Швейцарии, куда будут переводиться активы, у вас или ваших доверенных лиц.

▪️ если в цепочке владения присутствует НРД или иное лицо, находящееся под европейскими ограничительными мерами, то в процессе разблокировки потребуются услуги европейской компании-гаранта.

▪️ если в цепочке владения присутствует брокер или депозитарий, находящийся под ограничительными мерами иных юрисдикций (например, США 🇺🇸 или Великобритании 🇬🇧), то может потребоваться помощь по разблокировки и в этих юрисдикциях.

У команды Санкционного дозора имеется возможность оказывать услуги по разблокировке активов "под ключ" по конкурентной по сравнению с рынком стоимости с возможностью оплаты услуг в ЕС или в РФ. Для получения более подробной информации пишите мне в ЛС @lawwithginger

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС

www.group-telegram.com/ca/sanctionsexplained.com/144

3.5K viewsMar 13, 2024 at 06:30

Почему у коллективных заявлений о разблокировке активов в Euroclear мало шансов?

Многие из тех, кто владел российскими ценными бумагами или иностранными ценными бумагами через российского брокера или депозитария, столкнулись после 24.02.2022 с блокировкой самих ценных бумаг и денежных средств в бельгийском банке и депозитарии Euroclear🇧🇪.

Как правило, основанием для блокировки является:

▪️ присутствие в цепочке владения НРД (является подсанкционным лицом в соответствии с Регламентом ЕС 269/2014)

▪️ присутствие в цепочке владения брокеров и депозитариев, находящихся под европейскими или иными ограничительными мерами (например, американскими 🇺🇸 или британскими 🇬🇧)

Многие российские брокеры и управляющие компании успели за прошедшее время подать в Казначейство Бельгии коллективные заявления о разблокировке активов инвесторов. Однако мы не считаем это эффективным решением проблемы по следующим причинам.

⛔️ коллективные заявления рассматриваются крайне медленно

По нашей информации, на сегодняшний день рассмотрено не более 15% всех коллективных заявлений. Это связано с большим количеством обстоятельств, которые нужно проверить Казначейству Бельгии. Нужно проверить: самих инвесторов (а в одной заявке могут быть сотни, если не тысячи инвесторов); санкционный статус банка или брокера; AML-риски банков и брокеров; UBO банков и брокеров. В связи с этим рассмотрение коллективных заявлений может длиться многие месяцы, если не годы.

⛔️ по существенному количеству коллективных заявлений уже принято негативное решение

Это обусловлено тем, что банк или брокер или UBO находились под санкциями, а также иными факторами, которые мало зависят от инвестора и которые инвестор не имеет возможности нивелировать при рассмотрении коллективной заявки.

Однако указанные выше риски можно очень существенно снизить в случае подачи индивидуальных заявлений о разблокировке ✅

За прошедшие два года у команды Санкционного дозора (в которую входит бельгийский адвокат 🇧🇪, специализирующийся на санкционном праве и рынке ценных бумаг, а также адвокаты из иных юрисдикций) сформировалась успешная практика разблокировки активов в Казначействе Бельгии именно по индивидуальным заявлениям.

❗️При этом индивидуальное заявление может быть подано и в том случае, если ваш банк или брокер уже подал коллективную заявку.

В соответствии с требованиями Казначейства Бельгии для разблокировки, как правило, нужно соблюсти следующие условия:

▪️ активы после разблокировки должны остаться на территории ЕС 🇪🇺 или Швейцарии🇨🇭Поэтому потребуется наличие брокерского (если речь идёт о разблокировке ценных бумаг) или банковского (если речь идёт о разблокировке денежных средств) счёта в ЕС или Швейцарии, куда будут переводиться активы, у вас или ваших доверенных лиц.

▪️ если в цепочке владения присутствует НРД или иное лицо, находящееся под европейскими ограничительными мерами, то в процессе разблокировки потребуются услуги европейской компании-гаранта.

▪️ если в цепочке владения присутствует брокер или депозитарий, находящийся под ограничительными мерами иных юрисдикций (например, США 🇺🇸 или Великобритании 🇬🇧), то может потребоваться помощь по разблокировки и в этих юрисдикциях.

У команды Санкционного дозора имеется возможность оказывать услуги по разблокировке активов "под ключ" по конкурентной по сравнению с рынком стоимости с возможностью оплаты услуг в ЕС или в РФ. Для получения более подробной информации пишите мне в ЛС @lawwithginger

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС

BY Санкционный дозор