Zabeyda & Partners

​​Уголовно-правовые риски юристов.

Наличие юридического образования не является оберегом от возможного уголовного преследования и часто указывается в судебных постановлениях для обоснования избрания меры пресечения в виде заключения под стражу. По мнению суда, это обстоятельство в совокупности с занимаемой должностью почти автоматически означает не только наличие широких связей в правоохранительных органах, но и возможность активного воспрепятствования следствию.

С момента публикации нашей статьи в 2016 г. прогремело еще несколько уголовных дел по привлечению юристов к уголовной ответственности. При этом юристы, сопровождающие бизнес, не только становятся для следствия источниками ценной информации, но и привлекаются к уголовной ответственности как соучастники преступления (исполнители, пособники, подстрекатели и организаторы).

Основные проблемы возникают у юристов, когда их клиенты или работодатели становятся объектом внимания правоохранительных органов.

Рассмотрим наиболее распространенные уголовно-правовые риски для юристов:

▪️разработка различных схем и рекомендаций по оптимизации налогообложения, выводу активов (в т.ч. в банкротстве) с минимальными потерями для бенефициаров, разделению бизнеса между акционерами для выгоды отдельных лиц;
▪️для юристов-инхаусов актуальным является вопрос непосредственного участия в этих проектах и сделках, реализуемых компанией, поскольку юридическое сопровождение таких мероприятий и консультирование их участников обычно входят в их служебные обязанности;
▪️организация\реализация незаконной сделки, которая нанесла ущерб бюджету, компании, акционерам, контрагентам;
▪️организация\реализация фиктивного документооборота, которая привела к неуплате налогов;
▪️поиск или рекомендация для клиента\работодателя коррумпированного консультанта.

Доказывание причастности юриста к совершению преступления происходит следующим образом. Клиент\работодатель может прямо указать на него, как на лицо, принимавшее участие в совершении преступления, чтобы приуменьшить собственную роль в инкриминируемых ему деяниях. Либо в ходе оперативно-разыскных мероприятий изымаются документы, подтверждающие взаимоотношения между юристом и клиентом\работодателем.

Причастность юриста к совершению преступления может также подтверждаться:

-показаниями иных свидетелей — сотрудников организации, с которыми юрист взаимодействовал при выработке рекомендаций;
-электронной перепиской, изъятой следствием;
-письменными документами (например, правовым заключением), в которых полностью раскрывается та или иная схема, подписанными юристом или направленными с его электронной почты клиенту\работодателю;
-записями телефонных переговоров;
-сведениями, полученными в ходе проведения оперативно-разыскных мероприятий в отношении клиента\работодателя.

Как минимизировать уголовные риски?

📌клиентская информация должна находиться под грифом «коммерческая тайна» или «адвокатская тайна» и храниться на защищенных удаленных серверах, а не на персональных компьютерах;
📌при консультациях необходимо избегать прямых указаний на схемы и действия, которые могут быть ошибочно квалифицированы правоохранителем, как преступные;
📌юрист не должен склонять клиента\работодателя ни к одному из освещенных вариантов, а может лишь информировать об имеющейся практике, с разъяснением всех последствий;
📌необходимо быть осторожным с поручениями фрагментарного характера, которые могут являться частью глобального плана, не доведенного до юриста;
📌 для сохранения конфиденциальности взаимоотношений, правовые заключения следует передавать клиенту\работодателю лично, без идентификационных данных, и давать рекомендации по их хранению;
📌 при публичных выступлениях и в материалах, размещаемых в сети Интернет, следует воздержаться от рекомендаций, которые могут толковаться как подстрекательство к совершению преступления;
📌если у юриста имеются сомнения по поводу возможного наличия состава преступления в его действиях, то, прежде чем выполнять поручение клиента\работодателя, ему следует проконсультироваться со специалистом в уголовном праве.

www.group-telegram.com/es/zabeydapartners.com/149

3.2K viewsNov 15, 2023 at 14:12

​​Уголовно-правовые риски юристов.

Наличие юридического образования не является оберегом от возможного уголовного преследования и часто указывается в судебных постановлениях для обоснования избрания меры пресечения в виде заключения под стражу. По мнению суда, это обстоятельство в совокупности с занимаемой должностью почти автоматически означает не только наличие широких связей в правоохранительных органах, но и возможность активного воспрепятствования следствию.

С момента публикации нашей статьи в 2016 г. прогремело еще несколько уголовных дел по привлечению юристов к уголовной ответственности. При этом юристы, сопровождающие бизнес, не только становятся для следствия источниками ценной информации, но и привлекаются к уголовной ответственности как соучастники преступления (исполнители, пособники, подстрекатели и организаторы).

Основные проблемы возникают у юристов, когда их клиенты или работодатели становятся объектом внимания правоохранительных органов.

Рассмотрим наиболее распространенные уголовно-правовые риски для юристов:

▪️разработка различных схем и рекомендаций по оптимизации налогообложения, выводу активов (в т.ч. в банкротстве) с минимальными потерями для бенефициаров, разделению бизнеса между акционерами для выгоды отдельных лиц;
▪️для юристов-инхаусов актуальным является вопрос непосредственного участия в этих проектах и сделках, реализуемых компанией, поскольку юридическое сопровождение таких мероприятий и консультирование их участников обычно входят в их служебные обязанности;
▪️организация\реализация незаконной сделки, которая нанесла ущерб бюджету, компании, акционерам, контрагентам;
▪️организация\реализация фиктивного документооборота, которая привела к неуплате налогов;
▪️поиск или рекомендация для клиента\работодателя коррумпированного консультанта.

Доказывание причастности юриста к совершению преступления происходит следующим образом. Клиент\работодатель может прямо указать на него, как на лицо, принимавшее участие в совершении преступления, чтобы приуменьшить собственную роль в инкриминируемых ему деяниях. Либо в ходе оперативно-разыскных мероприятий изымаются документы, подтверждающие взаимоотношения между юристом и клиентом\работодателем.

Причастность юриста к совершению преступления может также подтверждаться:

-показаниями иных свидетелей — сотрудников организации, с которыми юрист взаимодействовал при выработке рекомендаций;
-электронной перепиской, изъятой следствием;
-письменными документами (например, правовым заключением), в которых полностью раскрывается та или иная схема, подписанными юристом или направленными с его электронной почты клиенту\работодателю;
-записями телефонных переговоров;
-сведениями, полученными в ходе проведения оперативно-разыскных мероприятий в отношении клиента\работодателя.

Как минимизировать уголовные риски?

📌клиентская информация должна находиться под грифом «коммерческая тайна» или «адвокатская тайна» и храниться на защищенных удаленных серверах, а не на персональных компьютерах;
📌при консультациях необходимо избегать прямых указаний на схемы и действия, которые могут быть ошибочно квалифицированы правоохранителем, как преступные;
📌юрист не должен склонять клиента\работодателя ни к одному из освещенных вариантов, а может лишь информировать об имеющейся практике, с разъяснением всех последствий;
📌необходимо быть осторожным с поручениями фрагментарного характера, которые могут являться частью глобального плана, не доведенного до юриста;
📌 для сохранения конфиденциальности взаимоотношений, правовые заключения следует передавать клиенту\работодателю лично, без идентификационных данных, и давать рекомендации по их хранению;
📌 при публичных выступлениях и в материалах, размещаемых в сети Интернет, следует воздержаться от рекомендаций, которые могут толковаться как подстрекательство к совершению преступления;
📌если у юриста имеются сомнения по поводу возможного наличия состава преступления в его действиях, то, прежде чем выполнять поручение клиента\работодателя, ему следует проконсультироваться со специалистом в уголовном праве.

BY Zabeyda & Partners