🇪🇺 Санкции ЕС 24 февраля
В этом году 🇪🇺 ЕС ответственно подошел к годовщине начала полномасштабных боевых действий в 🇺🇦 Украине, и санкции принимаются без опозданий. Акты опубликованы в Официальном журнале, а ниже предсталвле общий обзор, детализацией которого мы займемся на этой неделе:
Меры против обхода санкций:
📌 В санкционный список добавлено 74 судна, связанных с теневым флотом РФ.
📌 Введены ограничения против 53 компаний, помогающих обходить санкции, включая 34 компании из третьих стран.
Пополнения санкционных списков:
📌 Внесены 83 новых фигуранта – 48 физических лиц и 35 юридических лиц, включая российские криптобиржи (к примеру, Garantex) и участников судоходного сектора.
Экспортные ограничения:
📌 Полный запрет на импорт российского алюминия (с переходным механизмом квот).
📌 Расширены экспортные ограничения на двойного назначения товары: Химические прекурсоры для производства хлоропикрина; CNC-программное обеспечение для станков, используемых в ВПК; геймпады, которые российская армия использует для управления дронами; хромовые руды и соединения военного назначения.
Энергетические санкции:
📌 Запрещено временное хранение российской нефти и нефтепродуктов в портах ЕС.
📌 Запрещено предоставление оборудования и технологий для российских нефтегазовых проектов, включая «Восток Ойл».
Транспортные ограничения:
📌 Расширен авиационный запрет на перевозчиков, летающих внутри России или поставляющих авиадетали российским авиакомпаниям.
📌 Запрещено увеличивать долю российских владельцев в транспортных компаниях ЕС выше 25%.
Финансовые ограничения:
📌 В список ограничений добавлены 13 российских банков и 3 финучреждения, использующие СПФС (российский аналог SWIFT).
📌 Введены санкции против крипто-компаний, участвующих в обходе предельных цен на российскую нефть.
Борьба с дезинформацией:
📌 В ЕС запрещено вещание 8 российских СМИ.
#санкции
В этом году 🇪🇺 ЕС ответственно подошел к годовщине начала полномасштабных боевых действий в 🇺🇦 Украине, и санкции принимаются без опозданий. Акты опубликованы в Официальном журнале, а ниже предсталвле общий обзор, детализацией которого мы займемся на этой неделе:
Меры против обхода санкций:
📌 В санкционный список добавлено 74 судна, связанных с теневым флотом РФ.
📌 Введены ограничения против 53 компаний, помогающих обходить санкции, включая 34 компании из третьих стран.
Пополнения санкционных списков:
📌 Внесены 83 новых фигуранта – 48 физических лиц и 35 юридических лиц, включая российские криптобиржи (к примеру, Garantex) и участников судоходного сектора.
Экспортные ограничения:
📌 Полный запрет на импорт российского алюминия (с переходным механизмом квот).
📌 Расширены экспортные ограничения на двойного назначения товары: Химические прекурсоры для производства хлоропикрина; CNC-программное обеспечение для станков, используемых в ВПК; геймпады, которые российская армия использует для управления дронами; хромовые руды и соединения военного назначения.
Энергетические санкции:
📌 Запрещено временное хранение российской нефти и нефтепродуктов в портах ЕС.
📌 Запрещено предоставление оборудования и технологий для российских нефтегазовых проектов, включая «Восток Ойл».
Транспортные ограничения:
📌 Расширен авиационный запрет на перевозчиков, летающих внутри России или поставляющих авиадетали российским авиакомпаниям.
📌 Запрещено увеличивать долю российских владельцев в транспортных компаниях ЕС выше 25%.
Финансовые ограничения:
📌 В список ограничений добавлены 13 российских банков и 3 финучреждения, использующие СПФС (российский аналог SWIFT).
📌 Введены санкции против крипто-компаний, участвующих в обходе предельных цен на российскую нефть.
Борьба с дезинформацией:
📌 В ЕС запрещено вещание 8 российских СМИ.
#санкции
Forwarded from The Sanctions Law
16-й пакет 🇪🇺 ЕС. Часть 1. Новые критерии для введения санкций
Совет ЕС установил 2 новых критерия k и l, которые позволят 🇪🇺 ЕС вводить ограничительные меры в отношении физических лиц и организаций или органов власти которые:
✅ владеют, контролируют, управляют или эксплуатируют ⛴ суда, перевозящие сырую нефть или нефтепродукты, происходящие из 🇷🇺 России или экспортируемые из России, при этом практикуя нестандартные и высокорисковые методы судоходства, изложенные в резолюции Генеральной Ассамблеи Международной морской организации A.1192(33), или которые иным образом оказывают материальную, техническую или финансовую поддержку эксплуатации таких судов
✅ входят в состав, поддерживают материально или финансово, или получают выгоду от российского ВПК, в том числе путем участия в разработке, производстве или поставке военных технологий и оборудования
#ограничительныемеры #комплаенс
Совет ЕС установил 2 новых критерия k и l, которые позволят 🇪🇺 ЕС вводить ограничительные меры в отношении физических лиц и организаций или органов власти которые:
✅ владеют, контролируют, управляют или эксплуатируют ⛴ суда, перевозящие сырую нефть или нефтепродукты, происходящие из 🇷🇺 России или экспортируемые из России, при этом практикуя нестандартные и высокорисковые методы судоходства, изложенные в резолюции Генеральной Ассамблеи Международной морской организации A.1192(33), или которые иным образом оказывают материальную, техническую или финансовую поддержку эксплуатации таких судов
✅ входят в состав, поддерживают материально или финансово, или получают выгоду от российского ВПК, в том числе путем участия в разработке, производстве или поставке военных технологий и оборудования
#ограничительныемеры #комплаенс
🇺🇸 Минфин США приостанавливает действие требования к раскрытию бенефициаров
Министерство финансов США объявило, что больше не будет применять Corporate Transparency Act (CTA) и связанные с ним требования по раскрытию информации о бенефициарном владении (BOI).
📌 Что это значит?
Минфин не будет накладывать штрафы за несвоевременное раскрытие информации о бенефициарах компаний. По словам министра финансов Скотта Бессента, это победа здравого смысла и часть стратегии администрации Трампа по снижению регуляторного давления на малый бизнес.
CTA изначально был принят в 2021 году как мера борьбы с отмыванием денег, обязывая компании раскрывать структуру владения перед FinCEN. Однако сроки подачи отчетности переносились несколько раз, а теперь исполнение этих требований и вовсе приостановлено.
#compliance
Министерство финансов США объявило, что больше не будет применять Corporate Transparency Act (CTA) и связанные с ним требования по раскрытию информации о бенефициарном владении (BOI).
📌 Что это значит?
Минфин не будет накладывать штрафы за несвоевременное раскрытие информации о бенефициарах компаний. По словам министра финансов Скотта Бессента, это победа здравого смысла и часть стратегии администрации Трампа по снижению регуляторного давления на малый бизнес.
CTA изначально был принят в 2021 году как мера борьбы с отмыванием денег, обязывая компании раскрывать структуру владения перед FinCEN. Однако сроки подачи отчетности переносились несколько раз, а теперь исполнение этих требований и вовсе приостановлено.
#compliance
🇬🇧 Исключения из британского санкционного списка, но есть нюанс
Сегодня OFSI уведомила о снятии санкций с двух компаний, а также о внесении изменений в описание еще одной. Однако первому делистингу никто не обрадовался – речь об исключении Росбанка, который с 1 января 2025 года стал частью Т-Банка. Последний остается под санкциями и получил незначительные изменение в своей "карточке".
Что касается второй исключенной компании, то речь о 🇹🇷 турецкой ACTIVE DENIZCILIK VE GEMI ISLETMECILIGI ANONIM SIRKETI. Она находилась под санкциями с 22 февраля 2024 года. Раннее эта транспортная компания публично заявляла, что не нарушала никаких санкций и не соответствует критериям внесения. Компания по-прежнему активна, поэтому высока вероятность успешного оспаривания.
#санкции
Сегодня OFSI уведомила о снятии санкций с двух компаний, а также о внесении изменений в описание еще одной. Однако первому делистингу никто не обрадовался – речь об исключении Росбанка, который с 1 января 2025 года стал частью Т-Банка. Последний остается под санкциями и получил незначительные изменение в своей "карточке".
Что касается второй исключенной компании, то речь о 🇹🇷 турецкой ACTIVE DENIZCILIK VE GEMI ISLETMECILIGI ANONIM SIRKETI. Она находилась под санкциями с 22 февраля 2024 года. Раннее эта транспортная компания публично заявляла, что не нарушала никаких санкций и не соответствует критериям внесения. Компания по-прежнему активна, поэтому высока вероятность успешного оспаривания.
#санкции
🇺🇸 США усиливают ограничения в отношении 🇷🇺 российской нефти
OFAC не стало продлевать генеральную лицензию 8L, срок действия которой истек 12 марта. Этот документ позволял проводить платежи за российскую нефть и газ через крупнейшие российские банки, находящиеся под санкциями, включая Сбер, ВТБ, Альфа-банк, Росбанк и ВЭБ.
📌 Теперь любые расчеты за российские энергоносители через санкционные банки невозможны, что серьезно усложняет экспорт.
📌 СМИ подтверждают: отказ от продления лицензии — осознанный шаг, связанный с дальнейшим усилением санкционного давления.
📌 До ноября 2024 года основным каналом расчетов за нефть и газ оставался Газпромбанк, но после введения санкций против него 21 ноября его лицензия так и не была выдана.
Решение США создает дополнительные риски для 🇪🇺 европейских покупателей, которые столкнутся с санкционными барьерами при попытке оплачивать российскую нефть.
#санкции
OFAC не стало продлевать генеральную лицензию 8L, срок действия которой истек 12 марта. Этот документ позволял проводить платежи за российскую нефть и газ через крупнейшие российские банки, находящиеся под санкциями, включая Сбер, ВТБ, Альфа-банк, Росбанк и ВЭБ.
📌 Теперь любые расчеты за российские энергоносители через санкционные банки невозможны, что серьезно усложняет экспорт.
📌 СМИ подтверждают: отказ от продления лицензии — осознанный шаг, связанный с дальнейшим усилением санкционного давления.
📌 До ноября 2024 года основным каналом расчетов за нефть и газ оставался Газпромбанк, но после введения санкций против него 21 ноября его лицензия так и не была выдана.
Решение США создает дополнительные риски для 🇪🇺 европейских покупателей, которые столкнутся с санкционными барьерами при попытке оплачивать российскую нефть.
#санкции
Forwarded from The Sanctions Law
⚡️Исключения из санкционного списка 🇪🇺 ЕС
Опубликован правовой акт, в соответствии с которым отменяются блокирующие санкции 🇪🇺 ЕС в отношении некоторых российских лиц. Совет ЕС исключает из санкционного списка следующих лиц:
📌 Михаил Дегтярев – министр спорта 🇷🇺 Российской Федерации
📌 Владимир Рашевский – экс-глава Еврохима
📌 Вячеслав Моше Кантор – председатель Европейского еврейского конгресса
📌 Гульбахор Исмаилова – сестра Алишера Усманова.
Из санкционного списка также исключаются некоторые умершие лица, а также удаляются дублирующиеся записи.
Также опубликовано решение Совета ЕС, продлевающие ограничительные меры, в отношении всех за исключением указанных выше лиц еще на полгода. Соответствующий регламент пока не опубликован.
#ограничительныемеры
Опубликован правовой акт, в соответствии с которым отменяются блокирующие санкции 🇪🇺 ЕС в отношении некоторых российских лиц. Совет ЕС исключает из санкционного списка следующих лиц:
📌 Михаил Дегтярев – министр спорта 🇷🇺 Российской Федерации
📌 Владимир Рашевский – экс-глава Еврохима
📌 Вячеслав Моше Кантор – председатель Европейского еврейского конгресса
📌 Гульбахор Исмаилова – сестра Алишера Усманова.
Из санкционного списка также исключаются некоторые умершие лица, а также удаляются дублирующиеся записи.
Также опубликовано решение Совета ЕС, продлевающие ограничительные меры, в отношении всех за исключением указанных выше лиц еще на полгода. Соответствующий регламент пока не опубликован.
#ограничительныемеры
💸 Юрфирма оштрафована в 🇬🇧 Великобритании за нарушение санкций против 🇷🇺 РФ
Сегодня OFSI наложило штраф на московский офис Herbert Smith Freehills CIS LLP (HSF Moscow) за нарушение санкций, введённых Великобританией против РФ. Московский офис фирмы был закрыт 31 мая 2022 года.
Штраф в размере 💷 465 тысяч фунтов стерлингов был наложен за шесть платежей на общую сумму 💷 3,932,392.10, направленных замороженным в рамках санкций лицам: Альфа-Банк, ПАО Совкомбанк и ПАО Сбербанк. Средства были непосредственно предоставлены указанным санкционным организациям в период семидневного сворачивания деятельности HSF Moscow в России, что указывает на системные недостатки в соблюдении санкционного режима.
Штраф был уменьшен на 50% благодаря тому, что HSF London добровольно сообщил о нарушениях в OFSI. В своём уведомлении OFSI подчеркнуло, что штраф наложен исключительно на HSF Moscow, и никаких претензий к действиям HSF London не предъявляется.
#санкции
Сегодня OFSI наложило штраф на московский офис Herbert Smith Freehills CIS LLP (HSF Moscow) за нарушение санкций, введённых Великобританией против РФ. Московский офис фирмы был закрыт 31 мая 2022 года.
Штраф в размере 💷 465 тысяч фунтов стерлингов был наложен за шесть платежей на общую сумму 💷 3,932,392.10, направленных замороженным в рамках санкций лицам: Альфа-Банк, ПАО Совкомбанк и ПАО Сбербанк. Средства были непосредственно предоставлены указанным санкционным организациям в период семидневного сворачивания деятельности HSF Moscow в России, что указывает на системные недостатки в соблюдении санкционного режима.
Штраф был уменьшен на 50% благодаря тому, что HSF London добровольно сообщил о нарушениях в OFSI. В своём уведомлении OFSI подчеркнуло, что штраф наложен исключительно на HSF Moscow, и никаких претензий к действиям HSF London не предъявляется.
#санкции
🗂️ Канал возвращается с каникул – санкционный дайджест
Возвращаемся с подборкой ключевых событий последних недель в области санкций.
1️⃣ Еврокомиссия запустила Sanctions Helpdesk — справочную службу, призванную помочь компаниям и операторам соблюдать санкционное регулирование 🇪🇺 ЕС. Помимо самого Helpdesk, на странице размещены полезные материалы, включая рекомендации по проведению due diligence, перечень red flags, а также обзор актуальных ресурсов. Это продолжение усилий Евросоюза по повышению прозрачности санкционного режима и снижению уровня правовой неопределенности для бизнеса.
2️⃣ В санкционном списке ЕС больше не фигурирует🇨🇭Морис Тейлор – резидент, чье имя ранее упомин Швейцарии алось в связи с санкциями против Нильса Троста. Тейлор подал иск в Суд ЕС и ходатайствовал о применении обеспечительных мер. Несмотря на отказ в этих мерах, на следующий день после подачи иска Совет ЕС внес правки в соответствующие акты, в результате которых Тейлор и ряд других лиц были исключены из перечня связанных с Тростом.
3️⃣ Санкции США от 2 апреля примечательны не только первым исключением из списка SDN в новой каденции Трампа (Карина Ротенберг), но и новыми мерами против хуситов на основании указа №13224 о борьбе с международным терроризмом. В пресс-релизе Минфина США говорится, что ряд российских физических лиц и судов якобы поставляли хуситам зерно, “украденное у 🇺🇦 Украины”. Эти меры выглядят как продолжение линии давления новой администрации на РФ, несмотря на более ранние сигналы о готовности содействовать экспорту российской агропродукции.
4️⃣ ⚖️ Суд ЕС вынес пять решений по делам, связанным с санкционными актами: против Геннадия и Елены Тимченко, а также Дмитрия, Галины и Александра Пумпянских. В первых двух случаях иски были отклонены, а санкции оставлены в силе. В остальных трёх случаях Суд встал на сторону истцов и аннулировал соответствующие акты Совета ЕС. Тем не менее, все упомянутые лица уже включены в новое продление санкционных мер, и санкции продолжают действовать, несмотря на судебные победы некоторых из них. Ранее Пумпянские уже успешно оспаривали санкции в суде, в то время как Тимченко — нет.
#санкции
Возвращаемся с подборкой ключевых событий последних недель в области санкций.
#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
💸 Revolut снова под прицелом // 🇱🇹 Банк Литвы оштрафовал банк на €3.5 млн
🏦 В результате плановой проверки Revolut Bank литовский ЦБ выявил нарушения и недостатки в системе мониторинга бизнес-отношений и транзакций. Как отмечается, банк не всегда надлежащим образом выявлял подозрительные операции клиентов.
После обнаружения проблем, Revolut Bank сам инициировал диалог с Банком Литвы о заключении административного соглашения. Регулятор учёл, что банк признал нарушения, самостоятельно начал их устранять, а также согласовал и реализовал план по исправлению ситуации. Итог – административное соглашение и штраф в размере €3.5 млн.
Комментарий банка:
«Мы стремимся к наивысшим стандартам соблюдения законодательства, тесно сотрудничали с Банком Литвы и сразу предприняли шаги по устранению процедурных недостатков. Продолжаем инвестировать в лучшие инструменты для борьбы с финансовыми преступлениями».
#compliance
🏦 В результате плановой проверки Revolut Bank литовский ЦБ выявил нарушения и недостатки в системе мониторинга бизнес-отношений и транзакций. Как отмечается, банк не всегда надлежащим образом выявлял подозрительные операции клиентов.
После обнаружения проблем, Revolut Bank сам инициировал диалог с Банком Литвы о заключении административного соглашения. Регулятор учёл, что банк признал нарушения, самостоятельно начал их устранять, а также согласовал и реализовал план по исправлению ситуации. Итог – административное соглашение и штраф в размере €3.5 млн.
Комментарий банка:
«Мы стремимся к наивысшим стандартам соблюдения законодательства, тесно сотрудничали с Банком Литвы и сразу предприняли шаги по устранению процедурных недостатков. Продолжаем инвестировать в лучшие инструменты для борьбы с финансовыми преступлениями».
#compliance
Forwarded from USlegalnews (Игорь Слабых о юридических новостях США)
Заместитель генерального прокурора и бывший адвокат Дональда Трампа Todd Blanche уведомил подчинённых о ликвидации National Cryptocurrency Enforcement Unit/Национального отдела по расследованию преступлений в области криптовалют. Этот отдел был создан в 2021 году и, как очевидно из названия, занимался расследованием уголовных дел, связанных с оборотом криптовалют.
Одним из самых известных дел подразделения было расследование против Tornado Cash.
Заместитель генпрокурора указал, что подразделение использовалось предыдущей Администрацией как средство регулирования крипторынка, однако Минюст не должен заниматься подобной активностью. К тому же президент Трамп потребовал сделать правила работы криптоиндустрии более прозрачными.
Одним из самых известных дел подразделения было расследование против Tornado Cash.
Заместитель генпрокурора указал, что подразделение использовалось предыдущей Администрацией как средство регулирования крипторынка, однако Минюст не должен заниматься подобной активностью. К тому же президент Трамп потребовал сделать правила работы криптоиндустрии более прозрачными.
Forwarded from Compliance practice
Суд в Лондоне приговорил Дмитрия Овсянникова, который был губернатором Севастополя с 2016 по 2019 год, к тюремному сроку за обход британских санкций.
Дмитрий Овсянников, 48 лет, и его брат Алексей Овсянников, 47 лет, были признаны виновными по восьми пунктам обвинения в нарушении финансовых санкций и двум пунктам обвинения в отмывании денег Королевским судом Саутуарка и приговорены к 40 месяцам тюремного заключения и 15 месяцам тюремного заключения с отсрочкой исполнения на 15 месяцев соответственно.
#compliancepractice #court #sanction_violation
Дмитрий Овсянников, 48 лет, и его брат Алексей Овсянников, 47 лет, были признаны виновными по восьми пунктам обвинения в нарушении финансовых санкций и двум пунктам обвинения в отмывании денег Королевским судом Саутуарка и приговорены к 40 месяцам тюремного заключения и 15 месяцам тюремного заключения с отсрочкой исполнения на 15 месяцев соответственно.
#compliancepractice #court #sanction_violation
🇪🇪 Эстония арестовала танкер из 🇷🇺 российского теневого флота
Эстонский флот задержал 🚢 танкер Kiwala в международных водах Балтийского моря. Судно под флагом 🇩🇯 Джибути фактически оказалось без флага – его регистрация была аннулирована ещё 1 января 2025 года.
По эстонских государственных органов, у судна нет действующей страховки и оно находится под санкциями 🇪🇺 ЕС, 🇬🇧 Великобритании, 🇨🇦 Канады и🇨🇭Швейцарии. Инспекция судна также выявила 40 нарушений, в основном по документам, включая флаговую принадлежность. Эстония удерживает танкер до устранения всех дефектов.
Kiwala — типичный представитель “теневого флота”: частая смена флагов (🇰🇳 Сент-Китс, 🇲🇳 Монголия, 🇬🇦 Габон), анонимный собственник на 🇲🇺 Маврикии, 🇨🇳 китайский экипаж.
Интересно, что из-за падения цен на нефть Urals ниже $60 (ценовой потолок G7), западные судовладельцы и страховщики снова могут легально участвовать в перевозке российской нефти, создавая конкуренцию для “теневых” судов вроде Kiwala.
#санкции
Эстонский флот задержал 🚢 танкер Kiwala в международных водах Балтийского моря. Судно под флагом 🇩🇯 Джибути фактически оказалось без флага – его регистрация была аннулирована ещё 1 января 2025 года.
По эстонских государственных органов, у судна нет действующей страховки и оно находится под санкциями 🇪🇺 ЕС, 🇬🇧 Великобритании, 🇨🇦 Канады и🇨🇭Швейцарии. Инспекция судна также выявила 40 нарушений, в основном по документам, включая флаговую принадлежность. Эстония удерживает танкер до устранения всех дефектов.
Kiwala — типичный представитель “теневого флота”: частая смена флагов (🇰🇳 Сент-Китс, 🇲🇳 Монголия, 🇬🇦 Габон), анонимный собственник на 🇲🇺 Маврикии, 🇨🇳 китайский экипаж.
Интересно, что из-за падения цен на нефть Urals ниже $60 (ценовой потолок G7), западные судовладельцы и страховщики снова могут легально участвовать в перевозке российской нефти, создавая конкуренцию для “теневых” судов вроде Kiwala.
#санкции
🇬🇧 Великобритания ввела санкции против участников теневой торговли 🇷🇺 российской нефтью
9 мая правительство Великобритании объявило о расширении санкционного списка в отношении российских лиц: под ограничения попали 101 танкер, а также девять юридических и физических лиц, вовлечённых в обход нефтяных санкций.
Кого затронули новые санкции:
— Страховая компания «Согласие»
— Компании Nord Axis, BX Energy и Romarine
— Топ-менеджеры компании 2Rivers: Тахир Гараев, Ахмед Керимов, Талат Сафаров, Этибар Эйюб и Анар Мадатли
Компания 2Rivers уже находилась под британскими санкциями. По данным OFSI, она участвует в управлении теневым флотом из более чем 100 судов, перевозящих российскую нефть в обход санкционных ограничений.
#санкции
9 мая правительство Великобритании объявило о расширении санкционного списка в отношении российских лиц: под ограничения попали 101 танкер, а также девять юридических и физических лиц, вовлечённых в обход нефтяных санкций.
Кого затронули новые санкции:
— Страховая компания «Согласие»
— Компании Nord Axis, BX Energy и Romarine
— Топ-менеджеры компании 2Rivers: Тахир Гараев, Ахмед Керимов, Талат Сафаров, Этибар Эйюб и Анар Мадатли
Компания 2Rivers уже находилась под британскими санкциями. По данным OFSI, она участвует в управлении теневым флотом из более чем 100 судов, перевозящих российскую нефть в обход санкционных ограничений.
#санкции
🇬🇧 Компания впервые оштрафована OFSI за отказ предоставить информацию
Вчера OFSI объявила, что 11 апреля был наложен денежный штраф в размере £5,000 на зарегистрированную в Великобритании компанию Svarog Shipping & Trading Company Limited. Основанием стал отказ компании в установленный срок ответить на официальный запрос OFSI в рамках расследования, связанного с санкциями против 🇷🇺 РФ. Это первый случай наложения подобного штрафа.
Svarog, занимающаяся перевозкой топлива и осуществляющая операционную деятельность с 🇨🇾 Кипра, получила запрос на предоставление информации 26 января 2024 года. Ответ должен был быть предоставлен до 9 февраля того же года. Несмотря на подтверждённый контактный адрес, компания проигнорировала как сам запрос, так и повторные напоминания со стороны OFSI. В итоге ответ был получен только после того, как в процесс были вынуждены вмешаться аудиторы компании. При этом Svarog не представила разумного объяснения своего бездействия.
OFSI рассматривало действия компании как недостаточную осмотрительность и пренебрежение своими обязанностями. Особенно учитывая, что Svarog работает в секторе с высоким уровнем санкционных рисков – морских перевозках нефти.
Хотя само взаимодействие Svarog с дочерней структурой «Совкомфлота», фигурирующего в санкционных списках, не повлекло за собой признания нарушения санкционного режима, отказ от своевременного предоставления информации считается уголовным правонарушением и мешает эффективной реализации санкционной политики. В данном случае действия Svarog привели к затягиванию расследования и дополнительным затратам ресурсов со стороны OFSI.
OFSI квалифицировало случай как «серьёзный» и указало, что публикация и штраф соответствуют интересам публичной политики. Этот прецедент должен стать предупреждением для других участников рынка: невыполнение даже формальных требований регулятора по санкциям может повлечь за собой последствия.
#санкции
Вчера OFSI объявила, что 11 апреля был наложен денежный штраф в размере £5,000 на зарегистрированную в Великобритании компанию Svarog Shipping & Trading Company Limited. Основанием стал отказ компании в установленный срок ответить на официальный запрос OFSI в рамках расследования, связанного с санкциями против 🇷🇺 РФ. Это первый случай наложения подобного штрафа.
Svarog, занимающаяся перевозкой топлива и осуществляющая операционную деятельность с 🇨🇾 Кипра, получила запрос на предоставление информации 26 января 2024 года. Ответ должен был быть предоставлен до 9 февраля того же года. Несмотря на подтверждённый контактный адрес, компания проигнорировала как сам запрос, так и повторные напоминания со стороны OFSI. В итоге ответ был получен только после того, как в процесс были вынуждены вмешаться аудиторы компании. При этом Svarog не представила разумного объяснения своего бездействия.
OFSI рассматривало действия компании как недостаточную осмотрительность и пренебрежение своими обязанностями. Особенно учитывая, что Svarog работает в секторе с высоким уровнем санкционных рисков – морских перевозках нефти.
Хотя само взаимодействие Svarog с дочерней структурой «Совкомфлота», фигурирующего в санкционных списках, не повлекло за собой признания нарушения санкционного режима, отказ от своевременного предоставления информации считается уголовным правонарушением и мешает эффективной реализации санкционной политики. В данном случае действия Svarog привели к затягиванию расследования и дополнительным затратам ресурсов со стороны OFSI.
OFSI квалифицировало случай как «серьёзный» и указало, что публикация и штраф соответствуют интересам публичной политики. Этот прецедент должен стать предупреждением для других участников рынка: невыполнение даже формальных требований регулятора по санкциям может повлечь за собой последствия.
#санкции
🇩🇪 Обновление от Бундесбанка: что важно знать о санкциях
В начале месяца 🏦 Бундесбанк опубликовал обновленные FAQ по теме санкций. Документ будет особенно полезен для тех, кто работает в сфере комплаенса, с международными переводами или взаимодействует с клиентами из России, Беларуси и других токсичных юрисдикций.
🔹 Признание разрешений других стран 🇪🇺 ЕС
Одно из ключевых обновлений касается ситуации, когда разрешение на операцию с замороженными средствами уже было выдано в одной из стран Европейского Союза. Ранее возникали сомнения, нужно ли дополнительно обращаться за подтверждением в Германии. Теперь Бундесбанк официально подтверждает: если разрешение выдано компетентным органом одного из государств ЕС, оно действительно и на территории Германии. Повторно запрашивать одобрение от немецкой стороны не требуется, если средства направляются в рамках уже согласованного разрешения.
🔹 Тест на “владение и контроль”
Второй важный момент касается оценки того, когда компания или счет подпадают под санкции из-за связей с лицами из санкционных списков. Простое большинство в доле собственности (например, более 50% акций у подсанкционного лица) само по себе не означает, что активы компании должны быть автоматически заморожены. Ключевой фактор – это контроль. Если подсанкционное лицо действительно имеет возможность распоряжаться средствами компании напрямую или через аффилированных лиц, тогда активы считаются подконтрольными и подлежат блокировке. Но если у компании есть независимое руководство, подчиняющееся законодательству ЕС, и лицо под санкциями не может распоряжаться средствами, то активы могут не подпадать под заморозку.
Особое внимание стоит уделять компаниям, зарегистрированным за пределами ЕС. В таких случаях риск признания контроля и, соответственно, необходимости блокировки активов, значительно выше. Даже косвенные связи или доверительные отношения между руководством компании и лицами из санкционных списков могут послужить основанием для применения ограничений.
Эти разъяснения Бундесбанка помогут лучше ориентироваться в практике применения санкционных норм, особенно в тех случаях, когда ситуация неочевидна и требует оценки “по сути”.
#санкции
В начале месяца 🏦 Бундесбанк опубликовал обновленные FAQ по теме санкций. Документ будет особенно полезен для тех, кто работает в сфере комплаенса, с международными переводами или взаимодействует с клиентами из России, Беларуси и других токсичных юрисдикций.
🔹 Признание разрешений других стран 🇪🇺 ЕС
Одно из ключевых обновлений касается ситуации, когда разрешение на операцию с замороженными средствами уже было выдано в одной из стран Европейского Союза. Ранее возникали сомнения, нужно ли дополнительно обращаться за подтверждением в Германии. Теперь Бундесбанк официально подтверждает: если разрешение выдано компетентным органом одного из государств ЕС, оно действительно и на территории Германии. Повторно запрашивать одобрение от немецкой стороны не требуется, если средства направляются в рамках уже согласованного разрешения.
🔹 Тест на “владение и контроль”
Второй важный момент касается оценки того, когда компания или счет подпадают под санкции из-за связей с лицами из санкционных списков. Простое большинство в доле собственности (например, более 50% акций у подсанкционного лица) само по себе не означает, что активы компании должны быть автоматически заморожены. Ключевой фактор – это контроль. Если подсанкционное лицо действительно имеет возможность распоряжаться средствами компании напрямую или через аффилированных лиц, тогда активы считаются подконтрольными и подлежат блокировке. Но если у компании есть независимое руководство, подчиняющееся законодательству ЕС, и лицо под санкциями не может распоряжаться средствами, то активы могут не подпадать под заморозку.
Особое внимание стоит уделять компаниям, зарегистрированным за пределами ЕС. В таких случаях риск признания контроля и, соответственно, необходимости блокировки активов, значительно выше. Даже косвенные связи или доверительные отношения между руководством компании и лицами из санкционных списков могут послужить основанием для применения ограничений.
Эти разъяснения Бундесбанка помогут лучше ориентироваться в практике применения санкционных норм, особенно в тех случаях, когда ситуация неочевидна и требует оценки “по сути”.
#санкции
🇵🇱 Польша: аресты и обыски из-за ввоза древесины в обход санкций
Национальная налоговая администрация 🇵🇱 Польши (KAS) сообщила о серии обысков и задержаний в рамках расследования незаконного ввоза древесины из 🇧🇾 Беларуси и 🇷🇺 России в нарушение санкционного режима 🇪🇺 ЕС. Вчера стало известно о трёх арестах – подозреваемые находятся под стражей и обвиняются в незаконном ввозе фанеры из берёзы.
Эта операция – часть более широкой кампании, которую польские власти ведут уже несколько месяцев. Ранее подобные действия не получали широкой огласки. События развивались следующим образом:
📌 В феврале в Люблине было конфисковано 1800 поддонов фанеры, ввезённых через Китай и Казахстан. Это поставка оценивается в 3,2 млн злотых, и по ней готовится 15 уголовных дел.
📌 В апреле в порту Гдыни были изъяты 30 поддонов древесины, предположительно поступившей из Беларуси. В Гданьске — фанера, оформленная как поставка из 🇹🇳 Туниса, но, по версии следствия, происхождение – снова Беларусь и Россия. Общая стоимость изъятой продукции превысила 1 млн злотых.
Польские власти демонстрируют, что контроль за соблюдением санкций становится жёстче. Попытки замаскировать происхождение товара через третьи страны, как видим, не спасают от уголовного преследования.
#санкции
Национальная налоговая администрация 🇵🇱 Польши (KAS) сообщила о серии обысков и задержаний в рамках расследования незаконного ввоза древесины из 🇧🇾 Беларуси и 🇷🇺 России в нарушение санкционного режима 🇪🇺 ЕС. Вчера стало известно о трёх арестах – подозреваемые находятся под стражей и обвиняются в незаконном ввозе фанеры из берёзы.
Эта операция – часть более широкой кампании, которую польские власти ведут уже несколько месяцев. Ранее подобные действия не получали широкой огласки. События развивались следующим образом:
Польские власти демонстрируют, что контроль за соблюдением санкций становится жёстче. Попытки замаскировать происхождение товара через третьи страны, как видим, не спасают от уголовного преследования.
#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from The Sanctions Law
«Какой такой отчет?» // 🇬🇧 Великобритания расширяет список лиц, обязанных сообщать о нарушениях режимов санкций
С 14 мая расширяется список лиц, на которых распространяется обязанность отчетности в OFSI о возможных нарушениях 🇬🇧 санкционного законодательства.
Такими лицами являются:
📌 Арбитражные управляющие
📌 Риэлторы
📌 Участники рынка произведений искусства – физические или юридические лица, которые торгуют произведениями искусства или выступают в качестве посредников в сделках, связанных с искусством, стоимостью от 10 000 евро и более
📌 Продавцы дорогостоящих товаров - физические или юридические лица, осуществляющие торговлю товарами, если они совершают или получают в рамках какой-либо сделки платеж наличными денежными средствами на общую сумму не менее 10 000 евро, независимо от того, совершается ли эта сделка в рамках одной операции или нескольких операций
Вышеперечисленные лица обязаны как можно скорее проинформировать OFSI, если они знают или имеют разумные основания полагать, что какое-либо лицо
1️⃣ включено в санкционный список
2️⃣ нарушило санкционное законодательство Великобритании
В случае несоблюдения обязанности по отчетности лицам грозит тюремное заключение и / или штраф в размере до 1 миллиона 💷 фунтов стерлингов или сумма в размере 50 % от суммы сделки, в зависимости от того, какая больше
В связи с этим, 🇬🇧 OFSI рекомендует проводить комплексную процедуру KYC в отношении контрагентов
#комплаенс
С 14 мая расширяется список лиц, на которых распространяется обязанность отчетности в OFSI о возможных нарушениях 🇬🇧 санкционного законодательства.
Такими лицами являются:
📌 Арбитражные управляющие
📌 Риэлторы
📌 Участники рынка произведений искусства – физические или юридические лица, которые торгуют произведениями искусства или выступают в качестве посредников в сделках, связанных с искусством, стоимостью от 10 000 евро и более
📌 Продавцы дорогостоящих товаров - физические или юридические лица, осуществляющие торговлю товарами, если они совершают или получают в рамках какой-либо сделки платеж наличными денежными средствами на общую сумму не менее 10 000 евро, независимо от того, совершается ли эта сделка в рамках одной операции или нескольких операций
Вышеперечисленные лица обязаны как можно скорее проинформировать OFSI, если они знают или имеют разумные основания полагать, что какое-либо лицо
1️⃣ включено в санкционный список
2️⃣ нарушило санкционное законодательство Великобритании
В случае несоблюдения обязанности по отчетности лицам грозит тюремное заключение и / или штраф в размере до 1 миллиона 💷 фунтов стерлингов или сумма в размере 50 % от суммы сделки, в зависимости от того, какая больше
В связи с этим, 🇬🇧 OFSI рекомендует проводить комплексную процедуру KYC в отношении контрагентов
#комплаенс
🇬🇧 Великобритания усиливает санкции против 🇷🇺 РФ: под ударом — финсектор, оборонные поставки и АСВ
20 мая британское правительство внесло в санкционный список 82 новых фигуранта. Под ограничения попали как физические, так и юридические лица, вовлечённые в поддержку оборонного сектора и ключевых отраслей экономики РФ.
Кого затронули новые санкции:
— Игорь Быстров, связанный с поставками электроники в оборонку через MT-Systems и ATOMA
— Агентство по страхованию вкладов (АСВ) и его аффилированные структуры — за поддержку российской финансовой системы
— Руководство “Агентства социального проектирования” (SDA): Пётр Чернов, Владимир Давыдов, Никита Дмитриев и др.
— Компании ATOMA LLC и Consul Group — участники схем по поставкам в обход экспортных ограничений
— Металлургический гигант «Красный Октябрь» (АО «ВМЗ») — ключевой поставщик для ВПК
— VTB Registrar, National Custody Company, REGISTRAR CAPITAL и десятки других регистраторов, депозитариев и спецхранителей, работающих в интересах госаппарата РФ
#санкции
20 мая британское правительство внесло в санкционный список 82 новых фигуранта. Под ограничения попали как физические, так и юридические лица, вовлечённые в поддержку оборонного сектора и ключевых отраслей экономики РФ.
Кого затронули новые санкции:
— Игорь Быстров, связанный с поставками электроники в оборонку через MT-Systems и ATOMA
— Агентство по страхованию вкладов (АСВ) и его аффилированные структуры — за поддержку российской финансовой системы
— Руководство “Агентства социального проектирования” (SDA): Пётр Чернов, Владимир Давыдов, Никита Дмитриев и др.
— Компании ATOMA LLC и Consul Group — участники схем по поставкам в обход экспортных ограничений
— Металлургический гигант «Красный Октябрь» (АО «ВМЗ») — ключевой поставщик для ВПК
— VTB Registrar, National Custody Company, REGISTRAR CAPITAL и десятки других регистраторов, депозитариев и спецхранителей, работающих в интересах госаппарата РФ
#санкции
Forwarded from The Sanctions Law
⚡️ 17-й пакет 🇪🇺 ЕС. Нормативные правовые акты
20 мая в Официальном журнале ЕС 🇪🇺 опубликованы документы 17-го пакета ЕС:
1️⃣ Изменения в Решение 145 и Регламент 269 с новым списком лиц под блокирующими санкциями
2️⃣ Изменения и дополнения в Решение 1484 и Регламент 1542 по программе борьбы с распространением и использованием химического оружия
3️⃣ Решение и Регламент по программе борьбы с дестабилизирующим влиянием России за рубежом
4️⃣ Изменения и дополнения в Регламент 833 о секторальных антироссийских санкциях. Соответствующего Решения пока не выложено.
Пост дополняется
#ограничительныемеры
20 мая в Официальном журнале ЕС 🇪🇺 опубликованы документы 17-го пакета ЕС:
1️⃣ Изменения в Решение 145 и Регламент 269 с новым списком лиц под блокирующими санкциями
2️⃣ Изменения и дополнения в Решение 1484 и Регламент 1542 по программе борьбы с распространением и использованием химического оружия
3️⃣ Решение и Регламент по программе борьбы с дестабилизирующим влиянием России за рубежом
4️⃣ Изменения и дополнения в Регламент 833 о секторальных антироссийских санкциях. Соответствующего Решения пока не выложено.
Пост дополняется
#ограничительныемеры