Указ об отмене решения о передаче во временное управление АО «Газпром бытовые системы» российских активов Ariston.

Указ с требованием признать предыдущее решение утратившим силу размещен на портале публикования правовых актов. Документ вступает в силу со дня опубликования.

#контр_меры #комплаенс #compliancepractice

BIS включил в Entity list 80 компаний

Компании из Китая, ОАЭ, Южной Африки, Ирана и Тайваня.

Цели:

📌 Ограничить возможности Коммунистической партии Китая (КПК) приобретать и разрабатывать высокопроизводительные и экзафлопсные вычислительные возможности, а также квантовые технологии для военных целей;

📌 Препятствовать развитию Китаем своей программы гиперзвукового оружия;

📌Не допустить, чтобы организации, связанные с Академией испытательных полетов Южной Африки (TFASA), использовали американские товары для обучения китайских военных сил;

📌 Нарушить закупку Ираном беспилотных летательных аппаратов (БПЛА) и связанных с ними оборонных товаров; и

📌Препятствовать развитию негарантированной ядерной деятельности и программы баллистических ракет.

#compliancepractice #комплаенс #BIS #export #sanctions

2 апреля в соответствии с указом 14245, США 🇺🇸 вводит 25%-ные пошлины на весь импорт из любой страны, которая напрямую или косвенно приобрела сырую нефть венесуэльского происхождения.

Среди основных ЛИЦЕНЗИОННЫХ покупателей венесуэльской нефти крупнейшая американская нефтяная компания Chevron должна свернуть все операции в стране к 27 мая после продления ее текущей лицензии, действующей с 2022 года.

Другие лицензированные покупатели — испанская Repsol и индийская Reliance Industries — по-видимому, все еще имеют действующие лицензии (обе действуют с 2024 года), но они уже проявляют признаки растущей осторожности и занимают выжидательную позицию.

‼️если сходство между тарифами и вторичными санкции?

Единственная разница заключается в том, что тарифы вводятся сроком на 1 год. В остальном - компании (и не обязательно Американские) должны подчиняться правилам по тарифам

#sanctions #export #комплаенс #BIS #compliancepractice

Капитал и активы переходят от основателей к членам семьи. Штатно или неожиданно. Такова жизнь.

При транзите 97% семей теряют от 34% до 72% активов. Поскольку 87,1% членов семей не имеют ни точной информации об активах сегодня, ни надёжного канала её автономного получения завтра.

Алгоритмы глобального Репозитория активов и транзита капитала — Owner.One, доступны в 32 странах. Теперь и у нас.

Посмотри видео. Пройди тест на выживание своего семейного капитала. Сделай выводы.

Интересный график 📉 за 2024 г.

Британский OFSI на втором месте после OFAC по количеству sanction updates. ЕС 🇪🇺 - на третьем месте.

Россиянин, чья компания выдавала поддельные сертификаты судам «теневого флота», занимал руководящие должности в страховых компаниях в Норвегии и Великобритании

41-летний россиянин Андрей Мочалин, чья фирма Ro Marine AS выдавала поддельные сертификаты танкерам «теневого флота», оказался связан с крупными компаниями, занимающимися страхованием и обслуживанием судов, в Норвегии и Великобритании, выяснил The Insider.

Так, в его профиле LinkedIn указано, что он является андеррайтером (специалистом по оценке рисков) в норвежской компании Hydor AS. Сейчас его упоминания на сайте компании нет, зато есть в более ранних версиях страницы. Последнее — в октябре 2022 года, обнаружил The Insider.

Кроме того, Мочалин в качестве лица с существенным контролем (person with significant control) фигурировал в британской компании SCANDIC MARINE SERVICES LTD. Эта компания также оказывает услуги по гарантийному обслуживанию судов и предоставляет консультации при судебных разбирательствах. Судя по открытому реестру британских компаний, он был аффилирован с фирмой как минимум с января 2017-го до февраля 2021-го.

#compliancepractice #sanctions

Очень странная статья и название.

США не удерживает купленные автозапчасти.

Вопрос как вообще РФ купила их при существующих ограничениях BIS? Даже если это реэкспорт американских составляющих то тут работает de minimis rules of EAR (10% US- origin на поставку в РФ).

#sanctions #export #BIS #compliancepractice

Швейцария 🇨🇭 исключила из списка попавших под санкции против России активов четыре объекта недвижимости и внесла еще один,

Как сообщает SECO, передаетTages-Anzeiger.
По данным ведомства, к концу марта перечень включает 14 объектов недвижимости в шести кантонах, а также спортивные и люксовые транспортные средства, самолеты, произведения искусства, мебель и инструменты, принадлежащие включенным в санкционные списки российским физическим и юридическим лицам.
Стоимость заблокированных в связи с санкциями активов в Швейцарии на конец марта составила 7,4 млрд франков (примерно $8,4 млрд), что на 1,6 млрд франков (почти 28%) больше, чем годом ранее. Это связано с блокировкой новых активов и колебаниями стоимости уже замороженных, поясняет SECO.

#compliancepractice #SECO #sanctions

Тарифы - это «забытый» санкционный инструмент

Вчера Трамп ввел пошлины и пора пояснить в чем схожесть и разница с санкциями

Отличия:

1) тарифы вводятся на определенный срок (1 год).

2)Тарифы применяются ко всему импорту из данной юрисдикции

3) кроме BIS, например, в США тарифы администрирует US Customs and Border Protection

Схожесть:

1) могут носит экстерриториальный характер

2) направлен на коммерческий сектор и компании

3) могут включать исключения на определенные виды товаров /объектов.

#sanctions #compliancepractice #BIS

Правительство США запретило своим госслужащим в Китае вступать в романтические отношения и сексуальные контакты с китайскими гражданами. Об этом сообщает Associated Press со ссылкой на четыре источника, знакомых с ситуацией.

Запрет касается служащих, которые имеют доступ к государственной тайне, а также членов их семей.
Решение было принято в январе 2025 года накануне отставки посла США в Китае Николаса Бёрнса. Хотя некоторые ведомства уже имели строгие правила в отношении подобных связей, публично о политике запрета на близкие отношения с гражданами «недружественных» стран не заявлялось со времен холодной войны, отмечает издание.

‼️ну а что, два пола, дружить только с белыми, ждем пока введут обязательство регистрировать любую связь (только с теми кто носит определяю прическу, утвержденную вся белым домом).

🇰🇬 #Кыргызстан выдал США иммиграционного адвоката

Это первая экстрадиция из КР по федеральным уголовным обвинениям, проинформировали в прокуратуре Северного округа Калифорнии.

60-летняя Чен, ранее проживавшая в Калифорнии, вместе с бывшим супругом Цзяньюнем Е была обвинена федеральным жюри (Federal Grand Jury) в 2019 году. Согласно материалам дела, Чен и ее партнер подделывали документы для обеспечения иммиграционных льгот по программе EB-5, через которую иностранные инвесторы могли получить грин-карту в обмен на инвестиции в экономику США.

Обвинение утверждает, что Чен представила в Службу гражданства и иммиграции США (USCIS) ложные данные о более чем 100 иностранных инвесторах. В результате в экономику США было вложено около $52 млн, однако схема, по данным следствия, сопровождалась финансовыми махинациями.

После подачи и начала рассмотрения гражданского иска против нее в 2018 году Чен покинула США и скрывалась в Кыргызстане, пока не была задержана по запросу американских властей. В ее экстрадиции участвовали Генеральная прокуратура КР, ФБР и Министерство юстиции США.

💸 Revolut снова под прицелом // 🇱🇹 Банк Литвы оштрафовал банк на €3.5 млн

🏦 В результате плановой проверки Revolut Bank литовский ЦБ выявил нарушения и недостатки в системе мониторинга бизнес-отношений и транзакций. Как отмечается, банк не всегда надлежащим образом выявлял подозрительные операции клиентов.

После обнаружения проблем, Revolut Bank сам инициировал диалог с Банком Литвы о заключении административного соглашения. Регулятор учёл, что банк признал нарушения, самостоятельно начал их устранять, а также согласовал и реализовал план по исправлению ситуации. Итог – административное соглашение и штраф в размере €3.5 млн.

Комментарий банка:

«Мы стремимся к наивысшим стандартам соблюдения законодательства, тесно сотрудничали с Банком Литвы и сразу предприняли шаги по устранению процедурных недостатков. Продолжаем инвестировать в лучшие инструменты для борьбы с финансовыми преступлениями».

#compliance

Каждый день новости из Америки все хлеще и хлеще.

Здесь хотя бы можно порадоваться за американцев - теперь они могут принять душ вдоволь.

Руководство по финансовым преступлениям (FCG) FCA, издание от апреля 2025 г.

Британский FCA выделяет следующие аспекты в области выявления финансовых преступлений в компаниях:

🔍 Системы и средства контроля, основанные на оценке риска
FCG подчеркивает подход, основанный на оценке риска, требуя от фирм адаптировать системы борьбы с финансовыми преступлениями пропорционально их размеру, структуре и подверженности риску. Это включает в себя:

• Подотчетность высшего руководства в соответствии с SM&CR.
• MI, которая фиксирует подверженность риску, возникающие угрозы и эффективность контроля.
• Внутренний аудит и надзор, которые являются действительно независимыми, хорошо обеспеченными ресурсами и ориентированными на риск.

📌 Управление и тон сверху
Лидерство имеет решающее значение. FCA ожидает, что советы директоров и старшие менеджеры продемонстрируют:
• Проактивное владение средствами контроля AML/CTF.
• Регулярный обзор оценок и политик рисков.
• Четкие пути эскалации для высокорисковых отношений и красных флажков.

📌 Надлежащая проверка клиентов:

Ожидается усиленный контроль для:
• Сложных или непрозрачных корпоративных структур.
• Высокорисковых стран или секторов.
• Политически значимых лиц и корреспондентских банковских отношений.
Электронные инструменты идентификации приветствуются, но их следует понимать, тестировать и использовать с осторожностью.

📌 Мониторинг транзакций и роль ИИ
FCG подчеркивает автоматизированный и управляемый ИИ мониторинг, но предупреждает, что:
• Системы должны быть настроены на реальные типологии.
• Человеческий фактор остается существенным.
• Новые инструменты, такие как машинное обучение, должны быть документированы и объяснимы, особенно при использовании для сортировки оповещений.

Пример HSBC, включенный в руководство, является четким напоминанием: неспособность откалибровать системы мониторинга транзакций в соответствии с меняющимися угрозами может привести к штрафам со стороны регулирующих органов (в случае HSBC — £63,9 млн) и реальному риску.

📌 Постоянный мониторинг и источник средств
Ожидается, что компании будут:
• обновлять CDD на основе поведения клиентов.
• Тщательно проверять источники средств и богатства — не только для PEP, но и для профилей с высоким уровнем риска.
• Рассматривать блокчейн и офчейн-анализ, когда речь идет о криптоактивах.

📌 Интеграция с нормативными актами
FCG усиливает соответствие:
• Требованиям SYSC, потребительским обязанностям и принципам COCON.
• Правилам по борьбе с отмыванием денег, Правилам ЕС о переводе средств и рекомендациям JMLSG.
• Государственно-частным партнерствам и обмену разведданными в соответствии с Законом об экономических преступлениях и корпоративной прозрачности 2023 года.

#FCA #compliancepractice #fraud #banks

С 26 марта 2025 года в CTA были внесены поправки:

🛑 Американские компании и граждане США больше не обязаны предоставлять информацию о бенефициарных владельцах (BOI).

✅ Только иностранные организации, зарегистрированные для ведения бизнеса в США, должны подавать отчеты BOI, и даже в этом случае они не обязаны сообщать граждан США в качестве бенефициарных владельцев.

📅 Сроки:
Существующие иностранные организации должны подать отчет до 25 апреля 2025 года
У новых регистраторов есть 30 календарных дней с даты вступления регистрации в силу.

#beneficiary #FINcen #compliancepractice

Суд в Лондоне приговорил Дмитрия Овсянникова, который был губернатором Севастополя с 2016 по 2019 год, к тюремному сроку за обход британских санкций.

Дмитрий Овсянников, 48 лет, и его брат Алексей Овсянников, 47 лет, были признаны виновными по восьми пунктам обвинения в нарушении финансовых санкций и двум пунктам обвинения в отмывании денег Королевским судом Саутуарка и приговорены к 40 месяцам тюремного заключения и 15 месяцам тюремного заключения с отсрочкой исполнения на 15 месяцев соответственно.

#compliancepractice #court #sanction_violation