Санкционный дозор

Можно ли разблокировать активы в доверительном управлении?

Есть мнение, что активы, находящиеся в доверительном управлении (например, в "Альфа-Капитал"), нельзя разблокировать в Euroclear.

Это не так — разблокировка таких активов возможна. Мы уже успешно получили и исполнили лицензии для подобных случаев. И в целом процесс разблокировки такой же, как и в тех кейсах, когда активы учитываются через брокера.

❗️Особый нюанс: из-за специфики юридической конструкции доверительного управления в некоторых случаях на стадии рассмотрения заявки регулятор может попросить предоставить письмо от доверительного управляющего, подтверждающее его готовность освободить активы из управления после получения лицензии.

Пример из нашей практики:

К нам обратился российский гражданин с ВНЖ ЕС, владеющий активами на сумму 6,5 млн долларов США, которые находились в ООО "Альфа-Капитал". Активы учитывались по цепочке ООО "Альфа-Капитал" - НРД - Euroclear. После получения лицензии от Казначейства Бельгии активы были успешно переведены клиенту на его счёт, открытый у кипрского брокера.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

www.group-telegram.com/ua/sanctionsexplained.com/220

3.8K viewsedited  Nov 7, 2024 at 06:10

Можно ли разблокировать активы в доверительном управлении?

Есть мнение, что активы, находящиеся в доверительном управлении (например, в "Альфа-Капитал"), нельзя разблокировать в Euroclear.

Это не так — разблокировка таких активов возможна. Мы уже успешно получили и исполнили лицензии для подобных случаев. И в целом процесс разблокировки такой же, как и в тех кейсах, когда активы учитываются через брокера.

❗️Особый нюанс: из-за специфики юридической конструкции доверительного управления в некоторых случаях на стадии рассмотрения заявки регулятор может попросить предоставить письмо от доверительного управляющего, подтверждающее его готовность освободить активы из управления после получения лицензии.

Пример из нашей практики:

К нам обратился российский гражданин с ВНЖ ЕС, владеющий активами на сумму 6,5 млн долларов США, которые находились в ООО "Альфа-Капитал". Активы учитывались по цепочке ООО "Альфа-Капитал" - НРД - Euroclear. После получения лицензии от Казначейства Бельгии активы были успешно переведены клиенту на его счёт, открытый у кипрского брокера.

@sanctionsexplained - канал про санкции ЕС и контрсанкции РФ

BY Санкционный дозор